我国经济网北京10月12日讯 我国证券监督办理委员会山东监管局网站近来发布的关于对于连军采纳出具警示函办法的决议（〔2020〕47号）显现，近来，山东监管局在核对山东三维石化工程股份有限公司严重财物重组事项过程中发现，李满天为本次财物重组内情信息知情人，于连军作为李满天的爱人，在内情信息灵敏期内生意山东三维石化工程股份有限公司股票，生意行为显着反常，且不能作出合理解说，构成内情生意，违反了《证券法》第五十条、五十三条的规则。

  依据《行政处罚法》第二十七条的规则，山东监管局依法不予行政处罚。为保护证券市场生意次序，依据《证券法》第一百七十条第二款的规则，决议对于连军采纳出具警示函的办法，并记入证券市场诚信档案。

  经我国经济网记者查询发现，山东三维石化工程股份有限公司（原齐鲁石化成功炼油设计院）始建于1969年，2004年改制为山东三维石化工程有限公司，2007年全体变更为山东三维石化工程股份有限公司（简称“三维工程”, 002469.SZ），注册资本5.03亿元。法定代表人、董事长、控股股东、实践操控人为曲思秋，持股份额14.28%。三维工程于2010年9月8日在深交所上市。

  2020年4月17日，三维工程发布的关于谋划发行股份购买财物事项的停牌公告显现，三维工程与诺奥化工的部分股东及首要办理层人员签署了《股份收买意向协议》，李满天为签约乙方之一，持有诺奥化工2.08%的股份

  2020年4月29日，三维工程公告称，公司因谋划发行股份及付出现金购买财物并征集配套资金暨相关生意事项，经向深圳证券生意所请求，公司股票自2020年4月17日（星期五）开市起停牌。公司拟以发行股份及付出现金的方法购买李建波等197名生意对方算计持有的淄博诺奥化工股份有限公司（简称“诺奥化工”）82.43%股份。一起公司拟向山东人和出资有限公司、淄博盈科嘉仁股权出资基金合伙企业（有限合伙）非公开发行股份征集配套资金。

  《行政处罚法》第二十七条规则：当事人有下列景象之一的，应当依法从轻或许减轻行政处罚:

  《证券法》第一百七十条规则：国务院证券监督办理组织依法履行职责，有权采纳下列办法：

  （一）对证券发行人、证券公司、证券服务组织、证券生意场所、证券挂号结算组织进行现场查看；

  （三）问询当事人和与被查询事情有关的单位和个人，要求其对与被查询事情有关的事项作出阐明；或许要求其依照指定的方法报送与被查询事情有关的文件和材料；

  （五）查阅、仿制当事人和与被查询事情有关的单位和个人的证券生意记载、挂号过户记载、财务会计材料及其他相关文件和材料；对或许被搬运、藏匿或许毁损的文件和材料，能够予以封存、扣押；

  （六）查询当事人和与被查询事情有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有付出、保管、结算等功能的账户信息，能够对有关文件和材料进行仿制；对有依据证明现已或许或许搬运或许藏匿违法资金、证券等涉案产业或许藏匿、假造、毁损重要依据的，经国务院证券监督办理组织首要负责人或许其授权的其他负责人同意，能够冻住或许查封，期限为六个月；因特别原因需求延伸的，每次延伸期限不得超越三个月，冻住、查封期限最长不得超越二年；

  （七）在查询操作证券市场、内情生意等严重证券违法行为时，经国务院证券监督办理组织首要负责人或许其授权的其他负责人同意，能够约束被查询的当事人的证券生意，但约束的期限不得超越三个月；案情杂乱的，能够延伸三个月；

  （八）告诉出境入境办理机关依法阻挠涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。

  为防备证券市场危险，保护市场次序，国务院证券监督办理组织能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函等办法。

  近来，我局在核对山东三维石化工程股份有限公司严重财物重组事项过程中发现，李满天为本次财物重组内情信息知情人，你作为李满天的爱人，在内情信息灵敏期内生意山东三维石化工程股份有限公司股票，生意行为显着反常，且不能作出合理解说，构成内情生意，违反了《证券法》第五十条、五十三条的规则。

  归纳考虑你上述违法行为的情节及损害程度，依据《行政处罚法》第二十七条的规则，我局依法不予行政处罚。为保护证券市场生意次序，依据《证券法》第一百七十条第二款的规则，决议对你采纳出具警示函的办法，并记入证券市场诚信档案。

  假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。